中证协发〔2016〕251号《关于修订〈证券公司全面风险管理规范〉等四项自律规则的通知》

浏览量：          时间：2017-03-21 01:14:58

《关于修订〈证券公司全面风险管理规范〉等四项自律规则的通知》




中证协发〔2016〕251号

 

 



各证券公司会员:

为配合《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则实施，进一步推动证券公司强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平，协会对《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司流动性风险管理指引》、《证券公司压力测试指引（试行）》及《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》四项自律规则进行了修订，已经协会第五届理事会第20次会议（2016年12月23日）表决通过,并经中国证监会同意，现予以发布，请遵照执行。

对《证券公司全面风险管理规范》第十五条、第十七条、第十八条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条及《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》第十七条的要求，给予上市证券公司六个月过渡期，给予非上市证券公司一年过渡期。所有证券公司须在2017年12月31日前落实全面风险管理要求。

联系电话：010-66575650

电子信箱：hyfws@sac.net.cn
 

 


中国证券业协会

2016年12月30日
 

 


附件下载：

附件1-《证 券公司全面风 险管理规范》（修订稿）.doc

附件2-《证 券公司全面风 险管理规范》修订说明.doc

附件3-《证 券公司流动性风 险管理指引》（修订稿）.doc

附件4-《证 券公司流动性风 险管理指引》修订说明.doc

附件5-《证 券公司压 力测试指引》（修订稿）.doc

附件6-《证 券公司压 力测试指引》修订说明.doc

附件7-《证 券公司风 险控制指标动态监控系统指引》（修订稿）.doc

附件8-《证 券公司风 险控制指标动态监控系统指引》（修订说明）.doc









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