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中国证监会关于与司度（上海）贸易有限公司等五家机构及其有关工作人员达成行政和解的公告
证监会公告〔2020〕1号
2015年1月1日至2015年7月31日期间，司度（上海）贸易有限公司（以下简称上海司度）委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易，其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。富安达基金管理有限公司（以下简称富安达基金）、中信期货有限公司(以下简称中信期货)、北京千石创富资本管理有限公司（以下简称千石资本）、国信期货有限责任公司（以下简称国信期货）为满足上海司度交易需求，为其设立资产管理计划，供委托人控制、使用，其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。
中国证监会始终坚持公开、公平和公正原则，坚决维护市场交易秩序，对上述行为进行了立案调查。近期，上述五家机构及其相关工作人员（以下简称申请人）就其涉嫌违法行为向中国证监会申请行政和解。
根据《行政和解试点实施办法》（证监会令第114号），中国证监会与上述申请人于2019年12月31日达成行政和解。
根据行政和解协议：
一、上海司度及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币6.7亿元，富安达基金及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币180万元，中信期货及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币1000万元，千石资本及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币235万元，国信期货及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币100万元。
二、申请人已采取必要措施加强公司的内控管理，并在完成后向中国证监会提交书面整改报告。
三、根据《行政和解试点实施办法》第二十九条规定，中国证监会终止对申请人有关行为的调查、审理程序。
中国证监会
2020年1月2日
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