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四川省工商行政管理局关于进一步加强工商登记窗口建设的指导意见
川工商发〔2017〕117号
各市（州）工商局、省局注册分局：
为深入推进商事制度改革，优化窗口服务环境，全面实现“257”战略目标，进一步提高各级工商（市场监管）登记窗口（以下简称工商登记窗口）工作的服务和管理水平，按照“靓窗口、优服务、助创业、圆梦想”要求，创建一流服务平台，高效服务经济发展，现就全面加强工商登记窗口标准化建设，提出如下意见，请认真贯彻执行。
一、工作原则
工商登记窗口是政府提供政务服务、高效服务群众、直接面对企业的最前沿阵地，要紧紧围绕为民、务实、清廉、高效的基本原则，坚持规范窗口管理，强化服务意识，创新服务举措，着力提升工商登记现代化水平，打造标杆政务服务平台。
二、工作目标
全省各级工商登记窗口工作规范化建设要以实现“六化”为目标：一是设施标准化，统一窗口标准设置，完善等候区、自助服务区功能，方便办事群众，打造便民工商；二是流程标准化，严格按照操作流程办理各项业务，提高办事效率，打造效能工商；三是形象标准化，统一着装，规范内务，标准化服务，打造阳光工商；四是制度标准化，要建设和完善首办负责制、一次告知制、限时办结制、预约服务制等服务制度，建立窗口人员轮岗和长效管理制度，打造法治工商；五是防控标准化，梳理廉政风险点，落实流程控制，防止违规操作，打造廉洁工商；六是管理标准化，强化制度管理，建立完善窗口人员的有效奖惩制度，制定绩效考核指标，以典型示范带动窗口标准化建设，打造自律工商。
省、市二级工商登记窗口工作标准化建设年底内完成；县（市、区）级以上工商登记窗口工作标准化建设2018年上半年完成。
三、主要内容
（一）设施标准化
1.工作区设置标准
（1）窗口顺序设置标准。政务中心大厅工商登记窗口应按政务大厅的布局条件与业务量的大小，因地制宜，合理布置窗口。可设置“咨询”、“受理登记”“预约登记办理”“领取营业执照”等窗口。
（2）窗口样式设置标准。每个窗口的高低宽窄按政务中心标准设计，各窗口台面上方应悬挂办理事项，并设置有红色醒目的工商部门或市场监管部门标识。
（3）窗口设备配置标准。每个登记窗口配备计算机、打印机、电话、放置登记文书样式的文件盒等办公用品。办事大厅至少配备1台复印机、1台传真机、1台扫描仪。
（4）自助服务设置标准。根据登记业务量，设置适量的自助服务计算机，复印机，自助打照机，配备操作说明和注意事项的提示牌，登记人员应当熟悉自助终端操作流程，及时做好引导使用咨询。积极引导申请人通过省局官网、运用互联网或手机完成全程电子化登记注册。
（5）咨询窗口设置标准。咨询窗口配备负责登记咨询的工商登记秘书，制作《窗口办事指南》等咨询资料，提供现场咨询和电话咨询，并可根据工作量设置自主查询办事流程的电子触摸屏、自主网上填报信息的计算机及扫描仪。
2.等候区设置标准
设有专门的等候区，并配置书写台、座椅、示范文本、签字笔、老花镜、意见簿、饮水设备、政务公开栏、行政许可事项公示栏等便民服务设施。
（二）流程标准化
1.行政审批流程
各级工商窗口可在法定期限内，进一步优化工作流程，提高工作效率，缩短办照时间。
2.窗口具体操作标准
（1）咨询窗口。咨询窗口负责对申请人发放《办事指南》,进行开业、变更、注销及备案、企业迁入、迁出等方面的咨询。
咨询窗口操作流程：
①按照首办责任制，对申请人的咨询解答一口清，并记录咨询情况。
②根据企业的类型和申请事项，正确发放申请表格和办事指南。
③按《企业登记档案操作规范》的要求，办理企业的迁入、迁出手续，并做好台账登记（各地可根据实际情况单独或合并设置咨询窗口）。
（2）受理窗口。受理窗口负责对申请人办理企业（含分支机构设立、变更注销、备案及其他事项），按总局、省局登记规范的要求收齐申报材料；对申请人提交的书面材料进行审查；并作出受理、不予受理、退回补正的决定。
受理窗口操作流程：
①申请材料齐全、符合法定形式的予以受理，发给《受理通知书》。
②申请材料中不涉及登记事项的文字错误，允许申请人当场更正，由更正人在更正处签名或盖章、注明更正日期，涉及登记事项的文字错误不允许涂改，应提交重新打印的材料，经审理认定材料齐全，符合法定形式后，予以受理，将申请事项录入企业登记系统，发给《受理通知书》。
③申请材料齐全、符合法定形式，但申请材料需要核实的，发给《受理通知书》，进一步核实申请资料。
④申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场填写《补正通知书》予以告知需要补充、更正的内容，将资料退还申请人补正。
⑤提交的变更登记材料与原登记档案中签名笔迹不一致的不予受理，填写《不予受理通知书》，补办执照的须先到发照窗口查证执照是否领取，如未领取的不予受理。不属于登记机关管辖的事项，当场决定不予受理，并告知申请人向有关行政机关申请，填写《不予受理通知书》，并登记台账。
⑥对发现有异议的材料，符合受理条件，受理之后按异议处理办法组织听证;办理股权转让，该股权被冻结的不予受理;申报材料中任职人员有任职限制的，不予受理。
（3）登记审核
审核人员查验申请材料是否符合法定形式，对材料内容的合法性进行审查，包括审查材料的有效性，是否符合法定时限的要求；审查申请材料内容的合法性，记载事项是否符合法定要求和企业或公司章程约定的职权、范围、条件、程序；审查申请材料的形式要件，文书格式是否符合规范。
审核窗口操作流程：
①经审核准予登记的，发给《准予设立登记通知书》《准予变更登记通知书》或《准予注销登记通知书》。
②需要补正的，填写《补证通知书》由受理人员通知，补正完毕后再由受理人员交核准人员核准。
③需要驳回的，填写《登记驳回通知书》由受理人员将申请资料一并返还登记人。
（4）发照窗口。负责接收新打印的执照、备案通知书、核转函等证照，仔细核对证照的日期、副本个数等相关内容，认真做好交接手续；保管、清理未发放的执照、备案通知书、核转函、已登记等证照，按时将未发放的执照、备案通知书、核转函等证照存放指定的专用柜，每月对发放执照进行清理、造册，将公司设立已超过6个月未取照的企业移交归档。
发照窗口操作流程：
①领照人凭受理通知书到发照窗口领取营业执照、备案通知书、核转函、已登记等证照，发照人应仔细核对领照人的身份证，是否与领照人本人一致。
②领照人须在《发证登记薄》上登记签名。
③发照人员仔细核对营业执照后发照。
（三）形象标准化
1.窗口人员仪态标准。窗口登记人员应注重仪表，不得化浓妆、剃光头，工作中要坐姿标准，站姿稳重，做到仪表端正，仪容整洁。
2.人员着装标准。窗口登记人员应按工商制服着装的要求着装，或统一着政务中心提供的工作装，并佩戴载明登记窗口工作人员基本信息的胸牌。
3.窗口服务标准。接待申请人时，要统一使用规范用语，如“您好、很高兴为您服务、请问需要办理什么业务、请稍后、请慢走”等，态度诚恳。因故暂停受理业务时，应立即摆放提示牌或在电子显示屏上显示“暂停办理”字样。
4.内务形象标准。工作台面上始终保持清洁、整齐，不得摆放与工作无关的物品，受理登记材料随办随清理，不得随意堆放在窗口。
（四）制度标准化
1.首办负责制。首办负责制是指申请人向登记窗口申请办理行政政务服务时，受理或办理该项业务的首位工作人员应当按照职责处理、对事项办理全程跟踪并回复结果的制度。
首办负责制操作标准:
①负责受理或办理工作事项的首位工作人员为首办负责人并承担首办负责人责任。
②办理事项属于工商部门职责范围内但不属于首办责任人业务职责范围内的事项，首办负责人应及时传导给负责办理此项业务的相关人员转为首办。
③办理事项不属于工商部门职责范围内的，首办负责人应向申请人说明情况并告知相应部门。
2．一次告知制。一次告知制是指申请人到登记窗口办理政务服务时，经办人应当一次性告知其所要办理或咨询事项所需提供的材料、应符合的条件、办理程序、办理时限或不予办理理由等内容。
一次告知制操作标准：
①申请材料齐全、符合法定形式的，经办人应当在承诺时间内予以受理。
②申请材料不齐全或者不符合法定形式的，经办人应书面一次性告知需要补充完善的资料，申请材料可以当场更正的，应当允许申请人当场更正。
③不符合规定无法办理的，应告知申请人原因及法律依据。
3.限时办结制。限时办结制是指申请人到登记窗口办理相关事务，在符合相关规定及手续、材料等齐备的前提下，经办人应在规定或承诺的时限内，办结所诉求事项的制度。
限时办结制操作标准：
①法律、法规、规章有明确时限规定的，必须按其规定的时限要求办结。
②法律、法规、规章没有规定时限的，按本部门、本单位规定或公开承诺的时限办结。
③特殊情况确需延时办理的，经办人应按有关职权规定报请领导审批，并告知申请人延时办理的理由。
4.预约服务制。预约服务是指申请人提前与登记窗口约定和确认办理政务服务的具体时间，应约窗口在约定时间为申请人提供相应政务服务。预约服务可采取现场预约、电话预约方式、网上预约的方式。
预约服务制操作标准：
①各登记窗口应制定预约服务规程，明确服务事项、预约时间、联络方式、办理流程，并对外公示。
②申请人可直接到窗口或拨打窗口电话、登录各级工商部门门户网站提出预约申请。
③窗口对预约时间进行确认，并对申请人履行一次性告知义务。
④申请人持相关资料，在约定时间到应约窗口办理相关服务事项。
⑤应约窗口顺利办理预约服务后，要即时将办件结果记录备查。
⑥若因特殊情况不能按时提供预约服务的，应约窗口应提前一天告知申请人，并作好解释工作。
⑦超过预约时间2小时未到场的，视为申请人主动放弃预约服务。
（五）防控标准化
1.程序控制。细化行政审批流程，落实一审一核制度，规范岗位职权，实现流程控制，制定和完善廉政风险防控措施。
2.动态监控。将书式材料全部扫描关联企业登记系统（数据库），登记业务软件全过程保留审批“痕迹”。
3.检查督查。针对行政审批所涉及的名称预核、受理、核准及发照等环节，采取自查、倒查、抽查等手段，各登记窗口每月按不低于办件量的百分之十的比例对受理材料的真实性合法性及办件质量进行核实（可根据实际情况确定抽查比例）。特别是对受理名称、地址变更等简易事项实行的“一人办结”制度，作为抽查重点予以督查。
4.督导问责。建立业务周会制、风险排查责任追究制度、履职考评制，每周业务周会进行业务小结会商，每月进行廉政风险监管风险排查评估，每季度进行履职考评。
5.疑难问题分层会审。对登记中疑难问题，首席代表组织窗口人员会审，无法做出决定的，由其填写会审议题表，报分管局领导召开专题会议研究。
（六）管理标准化
1.档案管理标准。按照《中华人民共和国档案法》的要求建立档案管理制度，定期存档归档资料、分类管理，书式档案须扫描后存档，做到业务登记有台帐、管理有专人、保存有专柜、交接有手续。
2.绩效考核标准。实行绩效考核，制定绩效考核标准，定期开展绩效考核。
3.服务质量评价标准。设立监督电话和意见箱，建立登记窗口服务质量电子评价系统，有条件的地方应与第三方合作，采用手机短信回访等方式，主动接受企业和社会监督。
4.印章管理标准。企业注册登记专用章、名称预先核准专用章、股权出质登记专用章应当由科负责人或指定的人员保管，并做好使用登记。
5.营业执照使用保管制度。营业执照应有专人负责保管，存放于文件柜中，实行领取使用登记制度。
四、保障措施
（一）加强组织领导。各市（州）工商局及省局注册局分局要充分认识开展窗口标准化建设的重要意义，从全局出发，立足服务，明确任务，狠抓落实，做到思想到位、措施到位、工作到位。制定细化窗口建设制度措施，有序推进窗口工作标准化建设。县（市、区）级工商登记窗口标准化建设由各市（州）局结合实际指导开展。
（二）加强舆论宣传。要积极通过报刊、电视、电台、网络等各类新闻媒体，特别是借助互联网等新兴媒体，大力宣传工商部门开展登记窗口标准化建设工作的好经验、好做法，宣扬和推广优质服务典型，全面营造“服务在窗口、满意在社会”的良好氛围。
（三）加强后勤保障。各地要加强窗口标准化建设的资金保障力度，在人员配备、设施配备、岗位设置上应保尽保，确保登记窗口标准化建设顺利完成。
（四）鼓励创新创优。在指导意见的基础上，鼓励各地努力开拓，大胆创新，以提高登记效率为目标，根据实际创新思路，创新举措，使工商登记窗口标准化不断迈上新台阶。
（五）加强监督考核。为全面推进全省工商登记窗口标准化化建设，各地要制定登记窗口工作考核的量化标准，加强日常考核。省局将定期或不定期对各市（州）局登记窗口规范化建设情况进行督导检查。
四川省工商行政管理局
2017年8月28日
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