您当前的位置：沪府发〔2014〕16号《上海市行政审批批后监督检查管理办法》（全文）
上海市人民政府关于印发《上海市行政审批批后监督检查管理办法》的通知
沪府发〔2014〕16号
各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
现将《上海市行政审批批后监督检查管理办法》印发给你们，请认真按照执行。
上海市人民政府
2014年2月28日
第一条 为了加强对行政审批批后监督检查的管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，改善行政管理，提升政府公信力和执行力，根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院有关行政审批制度改革工作规定和《上海市监督检查从事行政许可事项活动的规定》，制定本办法。
第二条 本市行政区域内的行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下称“行政机关”），对公民、法人或者其他组织（以下称“行政相对人”）从事行政审批事项活动，包括未经行政审批擅自从事依法应取得行政审批的活动，实施监督检查和处理，适用本办法。
第三条 依法实施行政审批的行政机关是行政审批的批后监督检查机关，应当按照本办法开展行政审批的批后监督检查，法律、法规、规章另有规定的除外。
第四条 市行政审批制度改革工作领导小组办公室（以下简称“市审改办”）负责组织、指导全市行政审批批后监督检查，研究、协调、推进批后监督检查工作。
第五条 行政审批的批后监督检查，应当根据法定审批条件，以及技术规范、技术标准和有关法律、法规、规章的规定进行。
第六条 行政审批的批后监督检查，应当遵循“合法合理、程序规范、高效便民、公开透明”的原则，坚持权力与责任、检查与指导、惩处与教育相结合。
第七条 行政机关实施行政审批批后监督检查，应当坚持监管与服务的统一。正确处理履行监管职责与服务发展的关系，防止过度监管、不当监管和违法监管，既要防止监管缺位，又要防止监管错位和越位。
第八条 行政机关应当建立行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的行政审批批后监督检查体系，发挥社区监管、行业监管、技术监督、行政监督的综合效应，加强事中事后监管，实行全过程监管。
第九条 行政机关内部应当分离行政审批的办理权和监管权，分别由不同的部门行使。建立批后监管工作责任追究制度，对不履行监管义务、监管不力的，对监管对象违法行为不予查处的，应当严格责任追究。
第十条 行政机关对每项行政审批应当制定具体的监督检查制度。监督检查制度应当列明监督检查对象、内容、方式、措施、程序、工作要求等。
第十一条 对行政相对人从事行政审批事项活动的监督检查，行政机关可以依法通过书面检查、实地检查、定期检验、抽样检查检验检测等方式进行。
第十二条 行政机关实施监督检查前，应当制订检查工作方案，方案包括检查目的、检查范围、检查方式（如事先通知或事先不通知）、检查重点、检查时间、检查分工、检查进度等。同时，准备相关检查文书以及必要的设备，根据既往检查情况和行政相对人报送资料情况等，了解行政相对人近期状况。
行政机关监督检查结束后，应当形成书面检查报告。
第十三条 行政审批批后监督检查，应当建立检查结论处理规范。同时，按照符合法律目的、平等对待行政相对人、参照先例、必要适度等基本要求，制定并公布检查结论处理的规则和标准。
第十四条 行政机关进行定期例行监督检查，应当事先拟订监督检查计划。监督检查频次根据行政相对人情况确定。对诚信度高的行政相对人，可减少检查频次；对确定为重点监督对象的行政相对人，应当根据情况适当增加检查频次。
第十五条 书面检查的内容主要是行政相对人是否按照行政审批确定的条件、范围、程序等从事被审批事项活动的情况。
行政机关不得要求行政相对人报送与监督检查无关的材料。
必要时，行政机关可以采取其他监督检查方式作进一步核查。
第十六条 行政机关实施实地检查、抽样检查检验检测等现场监督检查，应当委派两名以上行政机关工作人员进行，行政机关工作人员应当出示合法、有效的证件。行政机关工作人员应当遵守被检查单位的安全管理规章制度，保证自身和被检查单位生产经营活动的安全。
第十七条 行政机关可以依法委托具备法定资质的专业技术机构进行检查、检验、检测。受委托专业技术机构应当按照技术规程或者约定的期限，出具检查、检验、检测结果报告。通过约定委托专业机构检查、检验、检测的，行政机关应当与所委托的专业机构签订协议，明确检查、检验、检测的期限，所依据的技术规范、内容、结果报告等。
第十八条 法律、行政法规规定的除《中华人民共和国行政许可法》第十二条第（四）项以外的其他事项需要年度检验的，行政机关应当在作出该行政审批决定时，将年检的期限、方式和要求书面告知行政相对人。行政机关实施年检，可以在一定时间内集中办理，也可以根据作出行政审批的时间先后分别办理。行政机关实施年检应当与日常监督检查相结合，不得以年检替代日常监督检查。
第十九条 行政机关工作人员履行检查职责时，可以依法查阅或者要求有关单位和个人提供相关材料。有关单位和个人应当予以配合，如实反映情况，提供有关材料，对检查中所指出的问题应当及时加以纠正。行政相对人对检查结果有异议的，可向上级部门或同级人民政府有关部门反映，并可依法提起行政复议或行政诉讼。
第二十条 行政机关工作人员进行检查，应当制作现场检查笔录。检查笔录经核对无误后，行政机关工作人员和行政相对人在笔录上签字或盖章。行政相对人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。法律、法规、规章对现场笔录的制作形式另有规定的，从其规定。
第二十一条 经书面检查合格的，可以不向行政相对人书面反馈检查结果；设施、设备检验合格的，应当发给相应的证明文件。发现行政相对人已经不具备从事行政审批事项活动的条件，尚能整改的，应当责令限期整改；已经不能整改的，或者整改时限届满仍未改正的，应当作出检查不合格的结论；发现属于违法行为的，应当依据相关法律、法规、规章，作出相应的行政处罚决定。
行政机关应当按照《上海市政府信息公开规定》，依法公开监督检查和处理结果书面记录。
第二十二条 行政机关应当将下列监督检查材料（包括文字档和电子档）归档保存，完善监督检查数据库：
（1）行政相对人报送的材料；
（2）由行政机关工作人员签字的监督检查记录，包括现场勘验笔录、询问笔录、当事人陈述笔录等；
（3）行政机关根据监督检查记录作出的处理结果记录，包括事先告知书，受委托专业技术机构的检查检验检测报告，公告，送达回执，检查工作内部流转记录等；
（4）投诉举报材料；
（5）法律、法规、规章规定应当归档保存的其他材料。
第二十三条 行政机关应通过多部门、多环节联手，实施综合监管，共享监管信息，强化监管机构间的协调配合，统一监管标准、程序、原则和目标等。完善事先以及事后的监管影响评估制度，实施监管工作风险管理，提高监管效能。
第二十四条 行政机关在行政审批的批后监管中，应当引入诚信管理，实施分类监管。应当以日常监管信息、表彰奖励类良好行为信息、不良行为信息、信用评价信息等为基础，建立健全行政审批诚信档案制度，并定期依据监管对象的诚信情况、日常经营活动情况、违法情况等，将监管对象分为不同类别，建立相应的激励机制、预警机制、惩戒机制等。
第二十五条 行政机关对行政相对人应当开展网格化管理，实施动态监管。依照重点监管和面上监管相结合的原则，根据监管内容，运用数字化、信息化手段，以监管对象为单元，划分为若干个网格，明确网格化批后监管的人员、职责和任务，实时采集和监控网格内监管对象的信息及情况，及时发现问题，解决问题。
第二十六条 行政机关在行政审批的批后监管中，应当发挥行业协会的作用，实施自律监管。指导行业协会建立行规行约，制订行业标准，完善行业竞争规则；坚持以政府引导、行业推动、企业实施和社会参与相结合的机制，有效开展企业社会责任建设工作；制订并组织实施行业职业道德准则，推动行业诚信建设。
第二十七条 行政机关应当明确负责投诉举报工作的机构，落实专人受理对违法从事行政审批事项活动的投诉和举报。投诉举报工作的机构接到投诉、举报的，应当登记受理并依法进行核查；应当为投诉人、举报人保密，保护其合法权益。
行政机关应当畅通群众参与渠道，调动社会力量参与监督；进一步发挥新闻媒体作用，强化舆论监督。
第二十八条 行政机关对行政相对人从事行政审批事项的活动进行监督检查时，不得妨碍行政相对人正常的生产经营活动；不得索取或者收受行政相对人的财物，不得谋取其他利益；除法律、行政法规另有规定的外，不得收取任何费用。
第二十九条 行政机关和相关责任人违反本办法规定的，由行政监察机关责令其限期改正；贻误工作、造成不良后果的，视情节轻重，依照法纪追究责任。
第三十条 《上海市监督检查从事行政许可事项活动的规定》有规定的，从其规定。
第三十一条 本办法自2014年4月1日起施行，有效期至2019年3月31日。
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