市政办发〔2016〕71号《西安市人民政府办公厅转发市国资委关于监管企业实施分类管理意见的通知》

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《西安市人民政府办公厅转发市国资委关于监管企业实施分类管理意见的通知》

市政办发〔2016〕71号

各区、县人民政府，市人民政府各工作部门、各直属机构：

市国资委《关于监管企业实施分类管理的意见》已经市政府同意，现转发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

西安市人民政府办公厅

2016年9月7日

关于监管企业实施分类管理的意见

市国资委

为全面贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中、五中全会精神，进一步深化国企改革，完善国资监管体制，增强国资监管的针对性和有效性，充分激发监管企业发展活力，有效提升发展质量和水平，按照省、市全面深化改革的总体部署，根据省政府办公厅转发省国资委《关于省属企业实施分类管理意见》的通知(陕政办发〔2014〕112号)和市委、市政府《关于进一步深化市属国有企业改革的实施意见》(市发〔2016〕3号)的要求，现就监管企业实施分类管理提出如下意见。

一、分类管理的重要意义

坚持社会主义市场经济改革方向，紧紧围绕国有企业服务全市经济社会发展和实现国有资本持续保值增值两个目标，以中央和省、市各级关于全面深化国资国企改革的精神为指导，在合理界定企业功能定位的基础上，对监管企业分类施策，进一步做优做强做大监管企业，不断提高国有经济的活力、控制力、影响力、抗风险能力，主动引领西安经济发展新常态，为促进全市经济社会持续健康发展作出积极贡献。

二、分类管理的基本原则

(一)强化管理与促进发展相一致。

分类管理要着眼创新国资管理方式，按照谁出资谁分类，切实规范履职行为，有效提高监管水平，推动企业发挥市场主体作用，释放发展活力，提高发展质量。

(二)统一标准与突出特性相兼顾。

按照市场化改革方向，遵循市场规律，科学确立核心指标，统一分类标准和分类方法。兼顾企业现状和发展目标，充分体现企业特性，对不同类型企业实施差异化管理。

(三)定性分析与定量分析相结合。

既要对企业所属行业特性、发展定位、市场准入条件、定价权力等进行定性研究，也要对主营业务板块核心指标所占比重进行定量计算，综合进行研究，合理确定类别。

(四)保持稳定与动态调整相补充。

通过保持企业分类的相对稳定，增强国资监管的有效性和连续性。同时，根据国有经济布局结构调整、企业发展战略和主营业务发展实际，适时对企业类别进行调整。

三、科学界定不同企业功能和类别

根据国有资本的战略定位和发展目标，结合不同企业在经济社会发展中的作用、现状和发展需要，将监管企业分为市场竞争类、特殊功能类和公共服务类三种类型。

(一)基本类别。

市场竞争类企业：以市场为导向，按照市场化运作，以企业经济效益最大化为目标，兼顾社会效益，其生存和发展完全取决于市场竞争的企业。主要包括装备制造、旅游餐饮、建筑施工、纺织印染、商贸物流等行业领域的企业。

特殊功能类企业：主要承担政府特定任务，根据有关规定和要求在一定范围内开展专项业务，以完成赋予的特殊任务为目标，以实现社会效益为核心，兼顾经济效益的企业。主要包括重大项目建设和特定行业等领域的企业。

公共服务类企业：主要承担改善民生、服务社会、保障社会公众生产、生活正常运行任务，以提供公共服务产品为主，社会效益和经济效益并重的企业。主要包括水、电、燃气、热力供应、公共交通运输、市政管网以及提供其他公共产品或服务的企业。

(二)分类依据。

定性指标。通过分析企业所属的国民经济行业类别、主营业务产品与服务对应的需求群体、企业设立的核心目的和发展目标、市场准入条件、面向社会和市场提供产品与服务时拥有的定价权力等，综合界定企业功能。

定量指标。围绕企业资产总额、营业收入、利润总额和从业人员等四项指标，以国民经济行业分类为依据，根据企业近三年行业分布数据，分别计算各主要业务板块四项指标占企业对应指标总额的比例。原则上，企业所属类别对应的主要业务板块3个以上核心指标占企业相应指标总额的比例应超过51%。

(三)分类方法。

依据定性分析和定量计算结果，合理界定企业功能，综合确定企业类别。对功能统一的集团公司，整体确定类别;对涉及跨类业务，具有多项功能企业，将功能一致的子公司或主营业务归类，分别计算该功能类业务四项指标占企业相应指标总额的比例;对具有多项功能但某项功能特别突出，且该功能主营业务三个以上指标占企业对应指标总额的比例超过51%的集团型企业，以突出功能确定企业类别;对具有多项功能且各项功能在企业发展中比较均衡，其四项核心指标占企业对应指标总额的比例互有优势的企业，结合定性分析情况综合确定企业类别。

四、积极推进监管企业分类管理

推进监管企业实行分类改革、分类发展、分类监管、分类定责、分类考核，保证国有资本保值增值，维护国有资本安全，提高国有资本的活力、影响力、控制力、抗风险能力，以及对整个经济的带动能力。

(一)推进分类改革。

一是主业处于充分竞争行业和领域的市场竞争类企业，原则上都要实行公司制股份制改革，积极引入其他国有资本或各类非国有资本实现股权多元化，国有资本可以绝对控股、相对控股，也可以参股，并着力推进整体上市。二是主业主要承担重大专项任务的特殊功能类企业，要保持国有资本控股地位，支持非国有资本参股。对自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革，根据不同行业特点放开竞争性业务，促进公共资源配置市场化;对需要实行国有全资的企业，也要积极引入其他国有资本实行股权多元化;对特殊业务和竞争性业务实行业务板块有效分离，独立运作、独立核算。三是主业处于为国民经济发展和人民生活提供保障，有效提升公共服务效率和质量的公共服务类企业可以采取国有独资形式，具备条件的也可以推行投资主体多元化，还可以通过购买服务、特许经营、委托代理等方式，鼓励非国有企业参与经营。

(二)推进分类发展。

一是市场竞争类企业以增强国有经济活力、放大国有资本功能、实现国有资产保值增值为主要发展方向，促进企业依法独立自主开展生产经营活动，实现优胜劣汰、有序进退;二是特殊功能类企业主要承担政府特定任务，以完成战略任务或重大专项任务为主要发展方向;三是公共服务类企业以确保为社会提供优质、满意的公共服务和产品，实现社会效益为主要发展方向。通过推进分类发展，充分激发和释放企业活力，提高市场竞争力和发展引领力。

(三)推进分类监管。

一是市场竞争类企业监管的重点从直接监管企业转向重点监管国有资本的布局、结构调整和资本回报水平;二是特殊功能类企业监管的重点是项目计划实施进度、资金使用情况、专项任务的完成情况等;三是公共服务类企业监管的重点是经营活动的财务回报加上特定的社会目标，引导企业更多地为社会提供服务和产品，降低成本，同时通过技术改进惠及社会。

(四)推进分类定责。

一是市场竞争类企业目标责任要按照市场化要求运作，实现经济效益最大化，重点关注企业利润、经济增加值、国有资产保值增值等责任指标;二是特殊功能类企业目标责任要落实政府的重大事项、专项任务，重点关注专项任务或目标的完成质量、时效、形象进度和企业的利润、成本费用控制等责任指标;三是公共服务类企业目标责任要以保障民生、服务社会、提供公共产品和服务为主，努力实现社会效益最大化，重点关注企业的规模、利润、成本费用利润率以及企业债务风险等责任指标。

(五)推进分类考核。

对市场竞争类企业，重点考核经营业绩指标、国有资产保值增值和市场竞争能力，通过考核引领，促进结构调整、产业升级，推动国有资本向战略性新兴产业、现代服务业、先进制造业、优势传统产业等重要行业和关键领域集中;对特殊功能类企业，在考核经营业绩指标和国有资产保值增值情况的同时，加强对完成特殊任务的考核，通过考核引领，强化自主经营，加快转型升级，充分发掘国有资产经营价值，实现经营收益稳步提升;对公共服务类企业，重点考核成本控制、产品服务质量、营运效率和保障能力，通过考核引领，以服务社会和持续发展引领企业有序经营和科学发展，加快资源整合，实现产业集中，强化社会责任。

五、建立健全分层分类管理体系

企业类别确定后，将对不同类型的企业实施分类管理，分类推进改革、分类推进发展、分类加强监管、分类进行定责、分类实施考核等。

各监管企业应依照本意见精神，结合企业实际，以及所属企业不同特点，制定具体实施细则，在企业内部实施分类管理。

各区县、开发区国资监管机构按照谁出资谁分类原则并结合本意见精神，对所属企业实施分类管理。

附件：监管企业分类名单

附件

监管企业分类名单

一、市场竞争类企业(共6户)

1.西安工业资产经营公司

2.西安建工(集团)有限责任公司

3.西安旅游集团有限责任公司

4.西安市物资总公司